イベント概要
イベント名
日経リスク＆コンプライアンスセミナー
金融機関による反社会的勢力排除体制の評価とレベルアップ
日時
2019年3月25日（月）14:00～16:30（13:30開場）
場所
日本経済新聞社 セミナールーム２（日経ビル６F）
参加費
無料（参加には事前申込みが必要です）
※競合・個人からのお申込み、会社のメールアドレス以外からのお申込み、ならびに代理の方のご参加はご遠慮いただいております。
※勤務先やご連絡先が確認できない場合について、ご参加をお断りする場合があります。
※その他、本イベントスタッフの判断にてご辞退いただく場合もございますので予めご了承ください。
主催
日本経済新聞社 デジタル事業 情報サービスユニット
お問い合わせ
日経デジタルソリューションセミナー事務局
Email：nkp_event@nex.nikkei.co.jp
※お問合せは上記メールで承ります。
当日プログラム
13:30～14:00
開場
14:15～15:10
講演「米国制裁法・輸出規制の強化・変動と日本企業に求められるコンプライアンス体制」
「金融機関による反社会的勢力排除体制の評価とレベルアップ ‐前半‐」
- はじめに
- 経営陣の認識・反社排除体制の整備
- 反社対応統括部署の設置・役割
- 約款・契約書類への暴力団排除条項の導入規程類の整備
- 反社DBの構築・整備
- 取引開始時における反社排除体制（入口段階）
- 既存取引に対するモニタリング（中間管理段階）
- 反社勢力との関係遮断体制（既存取引の関係遮断）
- 保険会社における反社排除
- グループにおける反社排除体制の整備
- 人事・労務問題
講師：長島・大野・常松法律事務所 弁護士 木内 敬氏
15:00～15:30
プレゼンテーション
「取引先のコンプライアンスチェック業務支援サービスのご紹介」
講師: 日本経済新聞社 デジタル事業 情報サービスユニット 井上 千晶
15:30～16:30
講演2
「金融機関による反社会的勢力排除体制の評価とレベルアップ ‐後半‐」
講師: 長島・大野・常松法律事務所 弁護士 木内 敬氏
弁護士 木内敬氏
2006年弁護士登録 長島・大野・常松法律事務所入所
2011～13年まで金融庁検査局にて金融機関の法令順守体制を中心に検査企画立案業務に携わる。
2013年に長島・大野・常松法律事務所復帰後は、反社会的勢力排除体制の評価業務、金融機関のレギュレーション対応、当局対応、不祥事調査対応等に携わる。