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立入検査で指摘を受けた企業は約8割。問われているのは該非判定ではなく、取引管理の全体です。

検索が速くなっても、判断が楽になるとは限りません。効率化の鍵は検索結果そのものの質にあります。

海外の取引先チェックは、国内の反社チェックの延長では通用しません。起点は自社に関わる法規制です。

2026年度中の整備が事実上の期限に。何から着手すべきか、国交省の事務連絡を踏まえて整理しました。

本人確認だけでは足りない時代に。制裁・PEPs・海外関係者まで、確認すべき範囲は広がっています。

リスクの特定・評価・低減からウタトリまで。ガイドラインが求める対応を、実務の順番で追いかけます。

一見正常な取引に紛れ込むのが循環取引。取引開始後の変化を捉える仕組みづくりが決め手になります。

本当の負担は検索ではなく、その後の確認と判断。ノイズを減らせば、チェックはここまで軽くなります。

同姓同名の見極めや監査への説明は、要約だけでは乗り切れません。判断を支えるのは一次情報です。

本記事では、レピュテーションリスクの定義や財務・採用・株価など企業活動に与える具体的な影響について解説します。

本記事では、金融商品取引法に基づくインサイダー取引の定義や罰則、対象となる人物の範囲を初学者向けにわかりやすく解説します。

コンプライアンスとは、単なる法律遵守を指すだけにとどまらず、企業活動における社会的規範や倫理基準の遵守まで含む広い概念です。本記事では、初学者向けに違反の定義や代表例を整理し、取引先起因で発生するリスクについて解説します。

グローバルビジネスを展開する日本企業にとって、米国OFAC（外国資産管理局）が主導する経済制裁への対応は不可欠です。本記事では、OFAC規制の基本概要から、日本企業がもっとも注意すべき域外適用の範囲、対ロシア制裁やSDNリストを巡る最新の事例を解説します。

不正競争防止法の基礎と役割、技術流出の主な経路とリスク、法改正による罰則強化のポイント、営業秘密を守るための高度な取引先デューデリジェンスの有効性を解説します。

EUの企業持続可能性デューデリジェンス指令（CSDDD）が課す義務の本質と対象企業・施行スケジュール、日本企業に求められる対応、サプライチェーン調査を効率化する方法を解説します。

キャッチオール規制の基礎知識とリスト規制との違い、用途要件・需要者要件、客観要件とインフォーム要件の区別、実務で失敗しない該非判定フローとエンドユーザースクリーニングを解説します。

人権デューデリジェンス（人権DD）の定義と重要視される理由、ガイドラインが示す3ステップ、開示方法、サプライチェーン可視化の壁を突破し持続可能とする仕組みづくりを解説します。

経済安全保障推進法の成立を踏まえた基本概念と重要性の背景、半導体やレアアースなどの事例、日本企業が直面する4つのリスク領域と、取引先スクリーニングによる対策を解説します。

宅地建物取引業者に求められるマネーロンダリング（AML）強化の取り組みとリスク評価書の作成について、専門家がわかりやすく解説します。

不透明な役員構成や不自然な取引条件など反社会的勢力を見分ける具体的な観点と、公知情報検索の限界、継続モニタリングによる体制構築のポイントを解説します。

デューデリジェンス（DD）費用の相場と内訳、コストカットの代償、初期スクリーニングによる費用最適化など、リスクヘッジと両立する戦略的DDの進め方を解説します。

業務記述書・フローチャート・リスクコントロールマトリクスからなる内部統制「3点セット」の役割と、形骸化を防ぎ実務を効率化する運用のポイント、ITソリューション活用法を解説します。

令和の改訂を踏まえた内部統制実施基準のポイントと、形骸化を防ぐためのリスク評価・コントロール活動・IT統制の構築術を、実務目線で解説します。

近年の企業不祥事事例から学ぶ構造的な原因と、サプライチェーン・取引先管理におけるリスク、予兆検知型ソリューションを活用したガバナンス強化のポイントを解説します。

デューデリジェンス（DD）の基本定義から、財務・法務・コンプライアンスDDの種類と目的、現代の企業に不可欠な調査範囲やスクリーニング体制の構築ポイントまでを解説します。

内部統制報告制度（J-SOX）の基礎から、改訂後の最新動向、Excel・手作業に依存した運用の限界、デジタルプラットフォームによる効率化と品質向上の方法までを実務目線で解説します。

リスクアセスメントの基本的な考え方と、属人化や洗い出し漏れを防ぐための標準化・外部データ活用・最新ソリューションの活用法を、実務目線で解説します。

規制に対応するためのリスクベースのアプローチと管理体制の構築について専門家が解説します。

社外を起点とするリスクが広がるなか、コンプライアンスチェックツールは何を基準に選ぶべきか。手作業との違いや、選定で重視すべき説明責任・証跡・情報信頼性の観点を解説します。

反社会的勢力の排除は、単なる形式的なコンプライアンス対応にとどまるものではありません。企業が健全に事業を継続し...

現代のビジネス環境において、リスクは避けるべきものから、適切にコントロールしてリターンを得るための対象へと変化しました。...

「自社がまさか犯罪組織の資金洗浄（マネーロンダリング）に利用されるはずがない」そう考えている企業こそが、今、もっとも危ない標的と...

「内部統制」は、企業の健全な成長を支える「攻め」の基盤です。単なる法令遵守の枠を超え、業務の効率化や信頼性の向上をもたらす仕組み...

反社会的勢力の排除は、単なる形式的なコンプライアンス対応にとどまるものではありません。企業が健全に事業を継続し...

日本の金融業界において、2018年に白日の下にさらされたスルガ銀行によるシェアハウス「かぼちゃの馬車」を巡る...

現代のビジネス環境において、企業は常に予期せぬリスクの荒波にさらされています。自然災害によるサプライチェーンの断絶や...

現代の国際金融システムにおいて、マネーロンダリング（資金洗浄）およびテロ資金供与対策は、単なる事務的な手続きや法令遵守...

日本の金融機関における対組織犯罪リスク管理の重要性と、データ分析や最新情報の監視を活用した具体的な対策手法について、専門家がわかりやすく解説します。

本動画では、循環取引に巻き込まれる原因、その影響、取ることができる対策を日経の専門家がわかりやすく解説します。

本動画では、日経の専門家が、新ルールの詳細と日本企業への影響をわかりやすく解説します。

本調査は、2025年8〜9月に国内の法務・コンプライアンス部門担当者を対象に実施、212社から回答を得ました。

2025年11月28日に、ガバナンスリスクへの「先読み・対応・学習」の実践をテーマとしたカンファレンスを開催しました。

本調査は、2024年7〜8月に国内の法務・コンプライアンス部門担当者を対象に実施、188社から回答を得ました。

2024年11月27日に、金融庁・専門家・実務家による、情報開示とインテグリティ経営をテーマとしたカンファレンスを開催しました。

2024年の4月から施行された新外為ガイドラインによって、制裁規制の観点で企業は関係する取引先をより厳格に管理する...

2024年9月4日に開催した日経リスク＆コンプライアンス・日経リスクインサイト主催セミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります。

2024年6月27日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります。

2023年10月より、匿名通報事業の制度の内容が変更されました。

2024年3月19日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります...

昨今、委託先による個人情報漏洩など、取引先による不祥事が、自社のビジネスに多大な影響を及ぼすケースが顕著になっています...

2023年10月26日に、「インテグリティ」経営をテーマとしたカンファレンス（セミナー）を開催しました。

2023年8月30日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります...

2023年6月28日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります...

2022年11月17日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となりま...

2022年10月12日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となりま...

本書では、反社会的勢力の排除から、経済安全保障規制、贈賄規制対応まで、取引先のコンプライアンスリスク管理にスポ...

第三者（取引先）管理に対する検討の視点、実効性向上のためのポイント、重要なリスク領域への個別的対応、OFAC規...

過去の企業不正・不祥事の事例や、日本取引所グループが発表する「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」、「上...

2022年6月9日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります。

2022年5月25日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります...

新疆ウイグル問題や米国制裁の最新動向および日本企業の留意点、サプライチェーン管理におけるデューデリジェンスにつ...

2022年2月3日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります。

2021年12月6日に開催した日経デジタルソリューションセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります。

ネガティブニュースを活用した機動的な顧客リスク評価の見直しを実現するための、スクリーニングの高度化について解説...

ネガティブニュースのスクリーニングの現状と課題や、顧客リスク評価の見直しのための実効的アプローチについて解説し...

2021年6月4日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります。

5Gや香港の自治などを巡る政治経済的な緊張に端を発した米中対立は、米国での政権交代後も引き続き日本企業にとって...

米国制裁法・輸出規制の基礎と日本企業に求められるコンプライアンス体制のポイントについて、弁護士が解説します。

2021年1月26日に開催した日経リスク＆コンプライアンスセミナー（オンライン開催）のアーカイブ配信となります...

本セミナーでは、西村あさひ法律事務所の中島弁護士に、米国制裁法や輸出規制の概要や動向を踏まえ、日本企業に求めら...

日経リスク＆コンプライアスのパートナーである、ダウ・ジョーンズ社と、グローバル法規制の動向、グローバル企業の取...

取引先審査実務に関する調査を実施し、得られた回答結果に考察を加え、まとめています。

企業の社会的責任や経営統治の重要性が高まるなか、ビジネスをする上で取引先のコンプライアンスチェックが不可欠とな...

反社会的勢力排除体制の必要性や、体制構築におけるポイントについて、弁護士が解説します。