イベント概要
イベント名
AML/CFT 対応の高度化と今後の方向性
～多角的視点から解説するマネロン・テロ資金供与対策のあり方と求められる実務対応～
日時
2021年3月23日（火）9:30～16:30
場所
株式会社セミナーインフォ カンファレンスルーム＆オンライン（Web上でのライブ・アーカイブ配信になります）
参加費
45,000円(資料代・消費税を含む)
主催
株式会社セミナーインフォ
講演内容
【第二部】10:00-10:50
求められる AML/CFT 対応の高度化と金融機関のシステム対応事例
昨今の国際的潮流を鑑みると、FATF第4次相互審査の結果や当局ガイドラインの改訂に関わらず、AML/CFT対応の高度化に向けた不断の努力は避けて通れない状況となりつつあります。国内金融機関も、継続的顧客管理の実践に向けてシステム対応を進めていますが、実効性の観点で見ると、特に顧客プロファイルの取得や顧客リスク格付の見直し、リスクの多寡に応じたリスク低減措置など、幾つかの課題が指摘されています。そこで本講演では、AML/CFT対策における顧客管理の流れについて、金融機関のシステム対応事例を交えて整理しつつ、リスク評価やデューデリジェンスなど、今後求められる対応について解説いたします。
1．顧客管理の流れ
（１）AML/CFTライフサイクルと継続的顧客管理の流れ
（２）顧客リスク評価の継続的見直し
（３）リスクレベルに応じたデューデリジェンスの実践
2．金融機関におけるシステム対応事例
（１）KYC/CDDのシステム運用の流れ
（２）顧客リスク評価とリスク格付情報の活用
（３）顧客リスク格付の見直し
3．質疑応答
日本経済新聞社
デジタル事業 情報サービスユニット ソリューションマネジャー
紙本 雄輔
NTTデータ ジェトロニクス株式会社
金融ソリューション事業本部 AML/GRCソリューション事業部 事業部長
村田 隆洋 氏
当日プログラム
9:30～10:00
【第一部】
マネロン・テロ資金対策における最近の動向と FATF 相互審査
財務省 国際局 資金移転対策室長
山本 祐実氏
10:00～10:50
【第二部】
求められる AML/CFT 対応の高度化と金融機関のシステム対応事例
株式会社日本経済新聞社 デジタル事業 情報サービスユニット ソリューションマネジャー
紙本 雄輔氏
NTTデータジェトロニクス株式会社 金融ソリューション事業本部 AML/GRC ソリューション事業部 事業部長 米国 ACAMS 公認 AML スペシャリスト (CAMS: Certified Anti-Money Laundering Specialist）
村田 隆洋氏
11:00～11:50
【第三部】
データ分析を活用したフィルタリングの高度化対応
株式会社リネア 代表取締役社長
市川 大介氏
NTTデータジェトロニクス株式会社 金融ソリューション事業本部 AML/GRC ソリューション事業部 事業部長 米国 ACAMS 公認 AML スペシャリスト (CAMS: Certified Anti-Money Laundering Specialist）
村田 隆洋氏
13:00～14:00
【第四部】
銀行のAML/CFT態勢整備とKYC・継続的顧客管理
株式会社 三菱UFJ銀行グローバル金融犯罪対策部 上席調査役 米国ACAMS公認AMLスペシャリスト (CAMS: Certified Anti-Money Laundering Specialist）
西 好昭氏
14:10～16:20
【第五部】
FATF 対日相互審査後を見据えた AML/CFT 対策の実務
～リスクベース・アプローチによる三線管理、米国 OFAC 等の経済制裁対応も視野に～
西村あさひ法律事務所 パートナー弁護士・ニューヨーク州弁護士 米国ACAMS公認AMLスペシャリスト (CAMS: Certified Anti-Money Laundering Specialist）
五十嵐 チカ氏
日本経済新聞社 情報サービス部門 情報サービスユニット
ソリューションマネジャー 紙本雄輔
日経リスク＆コンプライアンスの事業責任者。
15年以上に渡り、アンチマネーロンダリング・テロ資金供与対策、信用リスク管理、サプライチェーンマネジメント各分野における、リスク管理ソリューションのコンサルティングおよびセールス・マーケティング業務に従事。
2012年ダウ・ジョーンズに入社。リスク＆コンプライアンスディレクターとして、AMLフィルタリング業務やカスタマー・デューデリジェンス／第三者デューデリジェンス業務に関するコンサルティング、国内向けサービスコンテンツの企画、講演活動を行う。 2019年7月、日本経済新聞社に入社、情報サービス部門 情報サービスユニットのソリューションマネジャーに就任。
NTTデータ ジェトロニクス株式会社 金融ソリューション事業本部 AML/GRCソリューション事業部 事業部長 村田隆洋氏
AMLの国際的な専門資格であるCAMS (公認AMLスペシャリスト)を持ち10年以上に渡り自社AML対策ソリューションOculus (オキュラス)シリーズの企画、開発を主導。
多くの金融機関様へのAML対策製品導入経験があり、システム面のみならず、業務面でのサポートにも対応 当局や、AML関連ベンダーとの情報交換や協業の推進も担う。